省藥監(jiān)局，各州、市市場監(jiān)督管理局，省局各有關(guān)處室、所屬事業(yè)單位，有關(guān)檢驗檢測機構(gòu)：

《云南省檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理辦法》已經(jīng)省市場監(jiān)管局2025年第7次局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)你們，請認(rèn)真抓好貫徹落實。

云南省市場監(jiān)督管理局

2025年7月24日

（此件公開發(fā)布）

云南省檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理辦法

第一章  總則

第一條  為加強全省檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理和誠信體系建設(shè)，構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制，提升監(jiān)管的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、有效性，降低社會治理制度性成本，依據(jù)《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》《檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《檢驗檢測機構(gòu)能力驗證管理辦法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱檢驗檢測機構(gòu)是指依法成立，取得云南省市場監(jiān)督管理局頒發(fā)的檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定證書的專業(yè)技術(shù)組織。

本辦法所稱檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理，是指市場監(jiān)督管理部門以檢驗檢測機構(gòu)的事前、事中、事后監(jiān)督管理等情況為基礎(chǔ)，按照檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系，通過信息化手段，對檢驗檢測機構(gòu)的信用風(fēng)險進(jìn)行自動分類，并根據(jù)分類結(jié)果實施差異化監(jiān)督管理的活動。

第三條  云南省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)全省檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和制度建立，組織指導(dǎo)全省檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理工作，建立管理云南省檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理平臺（以下簡稱“管理平臺”）。

全省各級市場監(jiān)督管理部門按照“誰產(chǎn)生、誰提供、誰負(fù)責(zé)”的信用信息歸集共享原則，將檢驗檢測領(lǐng)域的行政許可審查、監(jiān)督檢查、能力驗證、行政處罰、投訴舉報等信息依法依規(guī)錄入相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)后自動歸集到管理平臺，并依據(jù)信用風(fēng)險分類結(jié)果采取差異化的監(jiān)管措施。

第四條  檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理遵循依法依規(guī)、科學(xué)合理、客觀公正、動態(tài)管理、分類實施、協(xié)同運用的原則。

檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類結(jié)果作為市場監(jiān)督管理部門配置監(jiān)管資源、實施差異化監(jiān)管的依據(jù)，不作為對檢驗檢測機構(gòu)的信用評價。

第二章  指標(biāo)體系建設(shè)

第五條  云南省市場監(jiān)督管理局從資質(zhì)認(rèn)定、監(jiān)督檢查、行政處罰、投訴舉報、能力驗證、統(tǒng)計年報和基礎(chǔ)信息等七個維度，以1年為1個信用風(fēng)險分類周期，建立科學(xué)有效、運行規(guī)范的檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理指標(biāo)體系，并實施動態(tài)管理和優(yōu)化調(diào)整。

第六條  檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類指標(biāo)信息應(yīng)當(dāng)“應(yīng)歸盡歸”，記錄及時、準(zhǔn)確、規(guī)范、完整。

第七條  云南省市場監(jiān)督管理局在通用型企業(yè)信用風(fēng)險分類管理模式基礎(chǔ)上，結(jié)合檢驗檢測領(lǐng)域特點，建立專業(yè)型信用風(fēng)險分類模型。

第三章  信用風(fēng)險分類

第八條  根據(jù)國家信用風(fēng)險分類管理要求，云南省市場監(jiān)督管理局依托管理平臺，結(jié)合定量與定性判定規(guī)則，按照信用風(fēng)險狀況由低到高將檢驗檢測機構(gòu)分類為信用風(fēng)險低（A類）、信用風(fēng)險一般（B類）、信用風(fēng)險較高（C類）、信用風(fēng)險高（D類）四類，動態(tài)更新數(shù)據(jù)。

第九條  滿足下列全部條件的檢驗檢測機構(gòu)，應(yīng)定為A類機構(gòu)：

（一）在監(jiān)督檢查中或者被投訴舉報后，經(jīng)調(diào)查核實未發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，或者發(fā)現(xiàn)存在不符合《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》《檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，但無需追究行政和刑事法律責(zé)任，采用說服教育、提醒敦促、約談糾正等非強制性手段予以處理的；

（二）及時報送統(tǒng)計年報的；

（三）參加云南省市場監(jiān)督管理局組織的能力驗證、授權(quán)簽字人考核結(jié)果均為“合格”的。

第十條  滿足下列全部條件的檢驗檢測機構(gòu)，應(yīng)定為B類機構(gòu)：

（一）在監(jiān)督檢查中或者被投訴舉報后，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)情節(jié)輕微的違法違規(guī)行為，被責(zé)令限期改正但不涉及行政處罰的；

（二）及時報送統(tǒng)計年報的；

（三）參加云南省市場監(jiān)督管理局組織的能力驗證結(jié)果全部為“合格”，參加授權(quán)簽字人考核結(jié)果為“合格”或者“補考合格”的。

檢驗檢測機構(gòu)在監(jiān)督檢查中或者被投訴舉報后，經(jīng)調(diào)查核實不存在依法需要責(zé)令改正或者行政處罰的情形，但授權(quán)簽字人考核結(jié)果為“補考合格”的，應(yīng)定為B類。

檢驗檢測機構(gòu)起始默認(rèn)類別為B類。

第十一條  存在下列情形之一的檢驗檢測機構(gòu)，應(yīng)定為C類機構(gòu)：

（一）被市場監(jiān)督管理部門列入經(jīng)營異常名錄的；

（二）在監(jiān)督檢查中或者被投訴舉報后，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)存在違法違規(guī)行為，被行政處罰的；

（三）在監(jiān)督檢查中被責(zé)令限期改正，但逾期未改正或者改正后仍不符合要求的；

（四）基本條件和技術(shù)能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，對外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗檢測報告的；

（五）資質(zhì)認(rèn)定證書到期后或者超出資質(zhì)認(rèn)定證書檢驗檢測能力范圍，對外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗檢測報告的；

（六）轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)認(rèn)定證書或者標(biāo)志或者使用已經(jīng)過期資質(zhì)認(rèn)定證書或者標(biāo)志的；

（七）未及時報送統(tǒng)計年報的；

（八）參加云南省市場監(jiān)督管理局組織的能力驗證或者授權(quán)簽字人考核最終結(jié)果為“不合格”的。

第十二條  存在下列情形之一的檢驗檢測機構(gòu)，應(yīng)定為D類機構(gòu)：

（一）檢驗檢測機構(gòu)作出虛假承諾或者提供虛假申請材料，由資質(zhì)認(rèn)定部門依照《中華人民共和國行政許可法》的相關(guān)規(guī)定撤銷相應(yīng)資質(zhì)認(rèn)定事項，但不涉及撤銷資質(zhì)認(rèn)定證書的；

（二）出具不實、虛假檢驗檢測報告的；

（三）被市場監(jiān)督管理部門列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，或者被市場監(jiān)督管理部門與其他部門實施聯(lián)合懲戒的；

（四）兩年內(nèi)受到兩次及以上行政處罰的；

（五）對行政檢查不予配合和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實提供相關(guān)材料和信息的；

（六）檢驗檢測機構(gòu)實際地址不存在的；

（七）未按照要求參加云南省市場監(jiān)督管理局組織的能力驗證或者有授權(quán)簽字人未按照要求參加授權(quán)簽字人考核的；

（八）云南省企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)中信用風(fēng)險為D類的；

（九）存在其他嚴(yán)重違反法律、法規(guī)情形或者因違法行為移送公安機關(guān)處理的。

第十三條  檢驗檢測機構(gòu)符合多個信用風(fēng)險分類等級的，按照最高的信用風(fēng)險等級實施分類管理。

第十四條  檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類依托管理平臺定期更新、調(diào)整，全省各級市場監(jiān)督管理部門要在各相關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中及時錄入檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定、監(jiān)督檢查、能力驗證、行政處罰、投訴舉報等指標(biāo)信息，確保檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類準(zhǔn)確。

第四章  差異化監(jiān)管措施

第十五條  管理平臺與云南省企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)等系統(tǒng)或者平臺互聯(lián)互通，分類結(jié)果作為市場監(jiān)督管理部門配置檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)管資源、實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據(jù)。

第十六條  全省各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)運用檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類結(jié)果，建立健全與信用風(fēng)險分類相適應(yīng)的監(jiān)管機制，采取差異化監(jiān)管措施，合理確定、動態(tài)調(diào)整抽查比例和頻次，提升監(jiān)管精準(zhǔn)化和智慧化水平，實現(xiàn)信用風(fēng)險分類結(jié)果在檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)管工作中的常態(tài)化運用。

第十七條  全省各級市場監(jiān)督管理部門在開展檢驗檢測機構(gòu)“雙隨機、一公開”等監(jiān)管工作中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合信用風(fēng)險分類結(jié)果，按照以下原則確定抽查比例和頻次：

（一）對信用風(fēng)險分類為A類的檢驗檢測機構(gòu)，合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實際情況可不主動實施現(xiàn)場檢查，實現(xiàn)“無事不擾”；

（二）對信用風(fēng)險分類為B類的檢驗檢測機構(gòu)，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，按照常規(guī)比例和頻次開展抽查，一般不跨年度連續(xù)對其實施現(xiàn)場檢查。

對成立不滿一年、起始默認(rèn)類別為B類的檢驗檢測機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加其在B類檢驗檢測機構(gòu)中的抽查比例。

（三）對信用風(fēng)險分類為C類的檢驗檢測機構(gòu)，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，實行重點關(guān)注，適當(dāng)提高抽查比例和頻次。

（四）對信用風(fēng)險分類為D類的檢驗檢測機構(gòu)，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，實行嚴(yán)格監(jiān)管，每年現(xiàn)場檢查不少于一次。

第十八條  全省各級市場監(jiān)督管理部門按照檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類結(jié)果，采取以下差異化服務(wù)措施：

對資質(zhì)認(rèn)定許可證書有效期內(nèi)，信用風(fēng)險分類持續(xù)為A類的檢驗檢測機構(gòu)，在申請延續(xù)資質(zhì)認(rèn)定證書有效期時，可以采取書面審查方式辦理。

（二）對資質(zhì)認(rèn)定許可證書有效期內(nèi)，信用風(fēng)險分類持續(xù)為B類及以上的檢驗檢測機構(gòu)，在申請延續(xù)資質(zhì)認(rèn)定證書有效期時，被責(zé)令改正事項已按要求完成整改的，可以采取書面審查方式辦理。

（三）鼓勵A(yù)類和B類的檢驗檢測機構(gòu)采用告知承諾方式申請檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定項目的擴項、變更。

符合告知承諾許可條件的C類和D類檢驗檢測機構(gòu)，采用告知承諾方式申請檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定項目的擴項、變更的，及時開展現(xiàn)場核查。

（四）鼓勵符合條件的檢驗檢測機構(gòu)積極參與組織能力驗證或者比對活動。

第十九條  建立全省檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類結(jié)果與市場監(jiān)督管理行政許可、監(jiān)督抽查、綜合執(zhí)法等共享機制，推動全省各級市場監(jiān)督管理部門積極探索信用風(fēng)險分類結(jié)果的綜合運用，在辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時，注重參考信用風(fēng)險分類結(jié)果，拓展信用風(fēng)險分類結(jié)果的應(yīng)用場景。

第二十條  全省各級市場監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)強化檢驗檢測機構(gòu)誠信教育，引導(dǎo)檢驗檢測機構(gòu)和從業(yè)人員加強自身信用建設(shè)，壓實機構(gòu)主體責(zé)任，促進(jìn)檢驗檢測行業(yè)健康有序發(fā)展。

第五章  責(zé)任追究

第二十一條  全省各級市場監(jiān)督管理部門及其工作人員，在檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理過程中，利用工作之便篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息，或者利用相關(guān)信息謀取私利，情節(jié)嚴(yán)重或者造成不良后果的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第二十二條  公民、法人或者其他組織以營利為目的非法批量獲取、使用檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理數(shù)據(jù)，對信用風(fēng)險分類管理信息化系統(tǒng)運行產(chǎn)生不良影響的，或者非法篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第六章  附則

第二十三條  法律、法規(guī)、規(guī)章及上級文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十四條  本辦法由云南省市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十五條  本辦法自2025年9月1日起實施，有效期為5年。