關于印發(fā)《遼寧省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權適用規(guī)則》的通知

各市、沈撫示范區(qū)市場監(jiān)管局，省局各處、室（局）：

修訂后的《遼寧省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權適用規(guī)則》已經2025年第36次省局黨組會議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

遼寧省市場監(jiān)督管理局             遼寧省知識產權局

2025年10月16日

（此件公開發(fā)布）

遼寧省市場監(jiān)督管理行政處罰

裁量權適用規(guī)則

第一條 為了規(guī)范行政處罰行為，保障市場監(jiān)督管理部門依法行使行政處罰裁量權，保護自然人、法人或者其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及相關行政處罰裁量權規(guī)定，結合我省市場監(jiān)督管理行政處罰工作實際，制定本規(guī)則。

第二條 遼寧省各級市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱市場監(jiān)管部門）行使行政處罰裁量權，應當遵守本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱行政處罰裁量權是指各級市場監(jiān)管部門在實施行政處罰時，根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度以及當事人主觀過錯等因素，決定是否給予行政處罰、給予行政處罰的種類和幅度的權限。

第四條 本規(guī)則所稱裁量權適用規(guī)則是指在行政處罰中行使裁量權普遍適用的標準或者原則。

裁量權適用規(guī)則原則上由省市場監(jiān)管局統(tǒng)一制定并適時調整，市、縣（區(qū)）市場監(jiān)管部門直接適用。

第五條 本規(guī)則所稱裁量權基準是指市場監(jiān)管部門結合本轄區(qū)本部門行政管理實際，按照裁量涉及的不同事實和情節(jié)，對法律、法規(guī)、規(guī)章中的原則性規(guī)定或者具有一定彈性的執(zhí)法權限、裁量幅度等內容進行細化量化，以特定形式向社會公布并施行的具體執(zhí)法尺度和標準。

裁量權基準原則上由省市場監(jiān)管局統(tǒng)一制定，結合市場監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章制修訂情況單獨動態(tài)調整。市、縣(區(qū))市場監(jiān)管部門可以在法定范圍內，對上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權基準適用的標準、條件、種類、幅度、方式、時限予以合理細化量化。

裁量權基準實行動態(tài)調整，原則上在法律、法規(guī)、規(guī)章制修訂之日起六個月內制定或者調整，并主動向社會公開。法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的行政處罰條款較少的，結合實際情況原則上不制定裁量權基準。

第六條 市、縣(區(qū))市場監(jiān)管部門有下列情形的，可結合地區(qū)經濟社會發(fā)展狀況，在法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰裁量權范圍內進行合理細化量化，制定本地區(qū)市場監(jiān)管部門實施的裁量權基準:

(一)需依據(jù)本地區(qū)發(fā)布的地方性法規(guī)、政府規(guī)章制定行政處罰裁量權基準的;

(二)上級市場監(jiān)管部門發(fā)布的裁量權基準不能直接適用的;

(三)上級市場監(jiān)管部門未制定裁量權基準的，可直接依據(jù)本規(guī)則規(guī)定行使行政處罰裁量權。

第七條 行政處罰裁量權適用規(guī)則和行政處罰裁量權基準屬于行政規(guī)范性文件，應當依法按照行政規(guī)范性文件的管理規(guī)定執(zhí)行。

第八條 法律、法規(guī)、規(guī)章涉及的行政處罰內容發(fā)生制修訂時，省市場監(jiān)管局行政處罰裁量權基準動態(tài)調整工作按以下程序進行：

（一）政策法規(guī)處啟動調整工作，明確具有監(jiān)管執(zhí)法職責的處室具體負責調整意見；

（二）具有監(jiān)管執(zhí)法職責的業(yè)務處負責征求基層業(yè)務機構意見，執(zhí)法稽查局負責征求基層執(zhí)法機構意見，將匯總審核后的調整意見報政策法規(guī)處。政策法規(guī)處統(tǒng)一匯總后，負責征求基層法制機構、法律顧問意見，并負責向社會公開征求意見。

（三）政策法規(guī)處匯總一定時期內動態(tài)調整的行政處罰裁量權基準，統(tǒng)一公開發(fā)布。

第九條 市、縣（區(qū)）市場監(jiān)管部門認為應當提請省市場監(jiān)管局修訂裁量權適用規(guī)則或者基準的，由履行監(jiān)管職責的機構或者具體實施裁量規(guī)則和基準的機構提出，報同級法制機構匯總，由法制機構逐級提請至省市場監(jiān)管局政策法規(guī)處處理。

第十條 按照“誰制定、誰指導”原則，省市場監(jiān)管局具有監(jiān)管執(zhí)法職責的處、執(zhí)法稽查局負責解釋本處室制定的行政處罰裁量權基準，指導本條線行政處罰裁量權基準的適用。

第十一條 市場監(jiān)管部門實施行政處罰，適用本部門制定的行政處罰裁量權基準可能出現(xiàn)明顯不當、顯失公平，或者行政處罰裁量權基準適用的客觀情況發(fā)生變化的，經本部門主要負責人批準或者集體討論通過后可以調整適用，批準材料或者集體討論記錄應列入處罰案卷歸檔保存。

適用上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權基準可能出現(xiàn)前款情形的，逐級報請該基準制定部門批準后，可以調整適用。

第十二條 下級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權基準與上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權基準沖突的，應當適用上級市場監(jiān)管部門制定的行政處罰裁量權基準。

第十三條 行政處罰裁量權基準應當包括違法行為、法定依據(jù)、裁量階次、適用條件和具體標準等內容。同一種違法行為，一般應當劃分不少于三個具體裁量階次，并列明每一階次行政處罰的具體情形。

第十四條 制定行政處罰裁量權基準，應當對以下內容進行細化和量化：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇決定是否給予行政處罰的，明確是否給予行政處罰的具體情形；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰種類的，明確適用不同行政處罰種類的具體情形；

（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇行政處罰幅度的，明確劃分易于操作的裁量階次，并確定適用不同階次的具體情形；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以單處或者并處行政處罰的，明確規(guī)定單處或者并處行政處罰的具體情形；

（五）需要在法定行政處罰種類或者幅度以下減輕行政處罰的，應當在嚴格評估后明確具體情形、適用條件和處罰標準。

第十五條  對法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有可選擇的行政處罰幅度的，裁量權基準應當視情節(jié)在幅度范圍內劃分為不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰。

（一）不予行政處罰是指因法定原因對特定違法行為不給予行政處罰；

（二）減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或者處罰幅度。包括在違法行為應當受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應當并處時不并處，也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額；

（三）從輕行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應當在從最低限到最高限這一幅度中較低的30%（含本數(shù)）部分；

（四）一般行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用一般的處罰種類或者一般的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應當為從最低限到最高限這一幅度中30%以上70%以下的部分；

（五）從重行政處罰是指在依法可以選擇的處罰種類和處罰幅度內，適用較重、較多的處罰種類或者較高的處罰幅度。其中，罰款的數(shù)額應當在從最低限到最高限這一幅度中較高的30%（含本數(shù)）部分。

前款第（一）項不予行政處罰不包括經過調查無違法行為、證據(jù)不足無法認定存在違法行為的情形。

第十六條 有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

（一）不滿十四周歲的未成年人有違法行為的；

（二）精神病人、智力殘疾人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的；

（四）除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，當事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的；

（五）除法律另有規(guī)定外，涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的違法行為在五年內未被發(fā)現(xiàn)的，其他違法行為在二年內未被發(fā)現(xiàn)的；

（六）其他依法應當不予行政處罰的。

第十七條 初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。

市場監(jiān)管部門可以依照有關規(guī)定制定輕微違法行為依法免予處罰清單并進行動態(tài)調整。

第十八條 有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲的未成年人有違法行為的；

（二）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的；

（四）主動供述市場監(jiān)管部門尚未掌握的違法行為的；

（五）配合市場監(jiān)管部門查處違法行為有立功表現(xiàn)的，包括但不限于當事人揭發(fā)市場監(jiān)管領域其他重大違法行為或者提供查處市場監(jiān)管領域其他重大違法行為的關鍵線索或者證據(jù)，并經查證屬實的；

（六）其他依法應當從輕或者減輕行政處罰的。

第十九條 有下列情形之一的，可以依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）尚未完全喪失辨認或者控制自己行為能力的精神病人、智力殘疾人有違法行為的；

（二）積極配合市場監(jiān)管部門調查并如實陳述違法事實、主動提供證據(jù)材料的；

（三）違法行為輕微，社會危害性較小的；

（四）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（五）當事人因殘疾或者重大疾病等原因生活確有困難的；

（六）其他依法可以從輕或者減輕行政處罰的。

第二十條 有下列情形之一的，應當依法從重行政處罰：

（一）在重大傳染病疫情等突發(fā)事件期間，有違反突發(fā)事件應對措施行為的；

（二）其他依法應當從重行政處罰的。

第二十一條 有下列情形之一的，可以依法從重行政處罰：

（一）違法行為造成他人人身傷亡或者重大財產損失等嚴重危害后果的；

（二）教唆、脅迫、誘騙他人實施違法行為的；

（三）因同一性質的違法行為受過刑事處罰，或者一年內因同一性質的違法行為受過行政處罰的；

（四）阻礙或者拒不配合行政執(zhí)法人員依法執(zhí)行職務或者對行政執(zhí)法人員打擊報復的；

（五）隱藏、轉移、損毀、使用、處置市場監(jiān)管部門依法查封、扣押的財物或者先行登記保存的證據(jù)的；

（六）偽造、隱匿、毀滅證據(jù)的；

（七）其他依法可以從重行政處罰的。

當事人因前款第（四）至（六）項所涉行為已被行政處罰的，該行為不再作為從重行政處罰情節(jié)。

第二十二條 市場監(jiān)管執(zhí)法中，可結合以下因素綜合認定當事人的違法情形：

（一）違法行為輕微：主觀過錯較小；違法行為持續(xù)時間較短；及時中止違法行為；沒有違法所得或者違法所得金額較小，案值金額較??；涉案產品或者服務合格或者符合標準等；其他能夠反映違法行為輕微的因素。

（二）及時改正：在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動改正；在市場監(jiān)管部門責令改正之前主動改正；在市場監(jiān)管部門責令改正后按要求、按時限改正。市場監(jiān)管部門在作出從輕、減輕處罰或者不予行政處罰的決定時，應當綜合考慮改正情節(jié)。

（三）初次違法：經詢問當事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)以及執(zhí)法辦案系統(tǒng)，未發(fā)現(xiàn)當事人有違法行為的，可以認定為初次違法。

（四）危害后果輕微：危害程度較輕（如對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費者欺騙、誤導作用較小等）、范圍較??；危害后果易于消除或者減輕；主動消除或者減輕違法行為危害后果；主動與違法行為損害的對象達成和解；其他能夠反映危害后果輕微的因素。

第二十三條 當事人的主觀過錯包括故意和過失。沒有主觀過錯的舉證責任由當事人承擔。當事人是否存在主觀過錯，可以結合下列因素綜合認定：

（一）當事人對違法行為是否明知或者應知；

（二）當事人是否有能力控制違法行為及其后果；

（三）當事人是否通過合法途徑取得商品；

（四）當事人是否取得生產經營活動的合法授權；

（五）其他能夠反映當事人主觀狀態(tài)的因素。

法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十四條 除本規(guī)則所列不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰以外的其他應予行政處罰的情形為一般行政處罰情形，給予一般行政處罰。

第二十五條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或者可以并處的，可以選擇適用；規(guī)定應當并處的，不得選擇適用。

可以單處也可以并處的行政處罰，應當根據(jù)綜合裁量的原則決定單處或者并處；適用從重行政處罰的，應當予以并處。

第二十六條 適用減輕行政處罰的，不得減輕至免予行政處罰。減輕后有罰款金額的，一般不得低于法定裁量幅度最低倍數(shù)或者金額的10%；也可根據(jù)實際情況酌情確定低于10%以下金額。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定沒收非法財物或者違法所得的，應當予以沒收。

第二十七條 當事人既有從輕或者減輕行政處罰情節(jié)，又有從重行政處罰情節(jié)的，市場監(jiān)管部門應當結合案件情況，綜合考慮以下情形，作出裁量決定：

（一）違法行為的持續(xù)時間;

（二）違法行為的規(guī)?；蛘呱婕暗膮^(qū)域范圍;

（三）當事人的違法次數(shù);

（四）違法手段的惡劣程度;

（五）涉案財物數(shù)量、價值;

（六）違法所得的數(shù)額;

（七）涉案產品的風險性;

（八）違法行為的危害后果、社會影響程度;

（九）當事人改正違法行為的情況;

（十）當事人配合調查處理的情況;

（十一）其他裁量情節(jié)。

第二十八條 同一違法行為人實施兩種以上違法行為的，各違法行為沒有牽連關系的，應當分別裁量，適用本規(guī)則實施行政處罰。

對同一違法案件的多個當事人實施行政處罰時，應當區(qū)分不同情節(jié)及其在違法活動中所起的作用，分別確定相應的處罰種類和處罰幅度。

第二十九條 遵循類案同罰原則。本規(guī)則所稱類案同罰是指市場監(jiān)管部門對本地區(qū)發(fā)生的，違法事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等相類似的違法行為，作出基本相同的行政處罰。

存在類案同罰情況，不適用類案的市場監(jiān)管部門作出行政處罰時應在案件終結報告中說明理由或者另附有關情況說明。

第三十條 在案件調查終結報告、集體討論記錄、行政處罰決定書等文書中應當將行政處罰裁量權的行使情況進行表述，適用不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、一般行政處罰、從重行政處罰的,應當說明理由并具有相應情節(jié)的證據(jù)佐證。

第三十一條 審核機構應當對行政處罰裁量部分予以審核，發(fā)現(xiàn)存在下列情形的，退回辦案機構補正：

（一）未說明裁量理由的；

（二）未附相應裁量的證據(jù)材料，或者所附相應證據(jù)材料不充分的；

（三）建議的處罰種類或者幅度適用不當?shù)模?/p>

（四）其他應當退回辦案機構補正的情形。

第三十二條 對實施行政處罰裁量權的監(jiān)督工作，按照法律、法規(guī)和規(guī)章有關規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 市場監(jiān)管部門通過行政執(zhí)法情況檢查、行政執(zhí)法案卷評查、依法行政考核、行政執(zhí)法投訴舉報處理等方式加強對行政處罰裁量權基準制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應向被檢查單位及時反饋。

第三十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章或者國務院、國家市場監(jiān)督管理總局和省政府對行政處罰裁量權的行使另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十五條 藥品、化妝品、醫(yī)療器械等行政處罰裁量權基準按照省藥品監(jiān)督管理局相關規(guī)定執(zhí)行。

第三十六條 本規(guī)則由遼寧省市場監(jiān)督管理局負責解釋。

第三十七條 本規(guī)則自印發(fā)之日起實施?！蛾P于印發(fā) <遼寧省市場監(jiān)督管理行政處罰裁量權適用規(guī)則> 和相關裁量權基準的通知》（遼市監(jiān)聯(lián)〔2023〕15號）同時廢止。