獲總局資質(zhì)認定的檢驗檢測機構(gòu)信用

風(fēng)險分類管理規(guī)范（試行）

第一章 總則

第一條（制定目的和依據(jù)） 為了提升檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)管的科學(xué)性、精準性、有效性，完善信用監(jiān)管機制，提升監(jiān)管效能，根據(jù)《檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定管理辦法》《檢驗檢測機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進企業(yè)信用風(fēng)險分類管理進一步提升監(jiān)管效能的意見》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條（信用風(fēng)險分類的定義） 本規(guī)范適用于經(jīng)總局認定資質(zhì)的檢驗檢測機構(gòu)。

本規(guī)范所稱的檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類管理（以下簡稱信用風(fēng)險分類管理），是指市場監(jiān)管總局以檢驗檢測機構(gòu)事前、事中、事后監(jiān)督管理等情況為基礎(chǔ)，按照信用風(fēng)險分類指標體系，通過信息化等手段，對檢驗檢測機構(gòu)的信用風(fēng)險進行自動分類，并根據(jù)分類結(jié)果實施差異化監(jiān)督管理的活動。

第三條（職責(zé)分工） 認可檢測司負責(zé)信用風(fēng)險分類管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，推動建立相關(guān)制度、信用風(fēng)險分類管理平臺，并根據(jù)信用風(fēng)險分類結(jié)果對檢驗檢測機構(gòu)實施差異化監(jiān)管措施。

認可檢測司委托技術(shù)支撐單位負責(zé)協(xié)助研究構(gòu)建信用風(fēng)險分類指標體系、整合歸集信用風(fēng)險信息等技術(shù)支撐工作。

第四條（基本原則） 信用風(fēng)險分類管理堅持準確定位、服務(wù)監(jiān)管，明確標準、科學(xué)分類，強化應(yīng)用、分類施策，協(xié)同高效、共享共用的基本原則。

第五條（應(yīng)用范圍）信用風(fēng)險分類結(jié)果僅作為市場監(jiān)管部門配置監(jiān)管資源，實施差異化監(jiān)管的參考依據(jù)，不向社會公開公示，不影響、不限制檢驗檢測機構(gòu)參與市場公平競爭。

第二章 信用風(fēng)險分類監(jiān)管

第六條（分類指標） 基于基礎(chǔ)信息、經(jīng)營狀況、監(jiān)管執(zhí)法、能力水平、技術(shù)創(chuàng)新等維度，建立信用風(fēng)險分類指標體系，并根據(jù)監(jiān)管工作實際進行動態(tài)調(diào)整和優(yōu)化。

第七條（分類信息）檢驗檢測機構(gòu)信用分類指標信息應(yīng)當“應(yīng)歸盡歸”，記錄及時、準確、規(guī)范、完整。

第八條（管理模型）在通用型企業(yè)信用分類管理模型基礎(chǔ)上，結(jié)合檢驗檢測領(lǐng)域特點，建立專業(yè)性信用風(fēng)險分類管理模型。

第九條（分類類別） 根據(jù)國家信用風(fēng)險分類管理要求，按照定量與定性判定規(guī)則，依托管理平臺將檢驗檢測機構(gòu)按照信用風(fēng)險從低到高分為A類(信用風(fēng)險低)、B類(信用風(fēng)險一般)、C類(信用風(fēng)險較高)和D 類(信用風(fēng)險高)。

A、B、C、D四類檢驗檢測機構(gòu)的具體分類標準根據(jù)各類指標權(quán)重變化動態(tài)調(diào)整。

第十條（D類機構(gòu)） 存在下列情形之一的檢驗檢測機構(gòu)，信用風(fēng)險分類應(yīng)直接認定為D類。

（一）檢驗檢測機構(gòu)作出虛假承諾或者提交虛假申請材料，由資質(zhì)認定部門依照《行政許可法》等相關(guān)規(guī)定撤銷資質(zhì)認定證書或者相應(yīng)資質(zhì)認定事項的；

（二）因出具不實、虛假檢驗檢測報告，被行政處罰的;

（三）轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)認定證書或者標志或者使用已經(jīng)過期資質(zhì)認定證書或者標志的;

（四）三年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的；

（五）對行政檢查不予配合和協(xié)助，拒絕、隱瞞或者不如實提供相關(guān)材料和信息的；

（六）發(fā)生重特大安全生產(chǎn)、環(huán)境污染等事故，或者被投訴舉報，引發(fā)重大輿情事件，經(jīng)調(diào)查存在違法違規(guī)行為的;

（七）未按照市場監(jiān)管部門要求參加能力驗證，提供虛假能力驗證結(jié)果或能力驗證項目結(jié)果均判定為“不合格”；或能力驗證的二次結(jié)果判定為“不合格”的;

（八）被市場監(jiān)管部門列入嚴重違法失信名單，被人民法院列為失信被執(zhí)行人，或者被列入其他各類行政機關(guān)、司法機關(guān)“黑名單”的;

（九）若檢驗檢測機構(gòu)獲得認可資格，在認可過程中發(fā)現(xiàn)出具虛假報告/證書等不誠信行為，由認可機構(gòu)依據(jù)認可規(guī)定撤銷認可資格的；

（十）總局通用型信用風(fēng)險分類結(jié)果為D類的；

（十一）其他嚴重違反法律、法規(guī)等情形的。

第十一條（分類周期） 信用風(fēng)險分類周期為1年。每年4月1日前, 技術(shù)支撐單位對照信用風(fēng)險分類管理指標體系，結(jié)合上一年度監(jiān)督檢查等情況提出檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類建議，并報認可檢測司綜合研判后確定信用風(fēng)險分類結(jié)果。

第三章 差異化監(jiān)管措施

第十二條（分類施策） 根據(jù)信用風(fēng)險分類結(jié)果，對檢驗檢測機構(gòu)實施差異化監(jiān)管措施：

（一）對A類檢驗檢測機構(gòu)，除投訴舉報、數(shù)據(jù)監(jiān)測異常、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，一般不主動實施現(xiàn)場檢查；

（二）對B類檢驗檢測機構(gòu)，實行常規(guī)監(jiān)管，按照常規(guī)比例和頻次開展監(jiān)督檢查；

（三）對C類檢驗檢測機構(gòu)，實行重點監(jiān)管，適當提高檢查比例和頻次，加強行政指導(dǎo)或行政約談，對資質(zhì)認定相關(guān)申請一般不再適用告知承諾方式；

（四）對D類檢驗檢測機構(gòu)，實行嚴格監(jiān)管，有針對性地提高檢查比例和頻次，必要時主動實施現(xiàn)場檢查，加強行政指導(dǎo)或行政約談，對資質(zhì)認定相關(guān)申請不再適用告知承諾方式。

第十三條（激勵措施） 鼓勵A(yù)類、B類的檢驗檢測機構(gòu)作為能力驗證或比對活動的主導(dǎo)檢驗檢測機構(gòu);支持A類、B類的檢驗檢測機構(gòu)采用告知承諾制方式申請檢驗檢測機構(gòu)資質(zhì)認定項目的變更、增項等。

第十四條（協(xié)同運用） 建立檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險分類結(jié)果與市場監(jiān)管行政許可、監(jiān)督抽查、綜合執(zhí)法等共享機制，拓展信用風(fēng)險分類結(jié)果的應(yīng)用場景。

第四章 責(zé)任追究

第十五條 信用分類管理部門與技術(shù)支撐機構(gòu)及其工作人員應(yīng)采取有效措施做好檢驗檢測機構(gòu)信用風(fēng)險信息保護，對擅自篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露或者利用相關(guān)信息謀取私利等行為，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第十六條 公民、法人或其他組織以營利為目的非法批量獲取信用風(fēng)險分類管理數(shù)據(jù)，對信用風(fēng)險分類管理信息化系統(tǒng)運行產(chǎn)生不良影響，或非法篡改、虛構(gòu)、刪除、泄露相關(guān)信息的，依法追究相關(guān)責(zé)任。

第五章 附則

第十七條 本規(guī)范由市場監(jiān)管總局認可檢測司負責(zé)解釋。

第十八條 本規(guī)范自發(fā)布之日起實施。